凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。
申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
一、高中以上文化程度;
二、年满18周岁;
三、具有完全民事行为能力;
四、已被机构聘用;
五、最近3年未受过刑事处罚;
六、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
七、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
八、法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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