内控专员对现有制度、流程的有效性、合理性进行评估并改进,同时对缺乏制度、流程的业务,协同相关部门进行建立和实施;提供优化日常工作流程、完善内部控制制度、控制和降低内外部风险等方面的意见和建议;根据公司需要,以及外部审计机构要求,进行内控制度和关键控制点的审计;对实际业务中发现的审计问题进行跟进,分析问题实质,帮助进行整改;与业务单元及各支持部门保持良好沟通,进行内控宣导和培训;管理层指派的其他工作包括特殊目的审计和调查等。
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